导读：相比于华融证券董事长名头，祝献忠更为业内关注的是曾任证监会第十七届发审委委员的身份。但引发讨论的并不是其在担任发审委员期间的执业能力和审度风格，恰恰却是在其当选不久，便被一纸声明褫夺任职资格的经历，使成为了发审委改革后首位任内被解职的委员。

本文由叩叩财讯（ID：koukouipo)独家原创首发

作者：何卓蔚@北京

编辑：翟 睿@北京

出来混的，总归是要还的。

在从华融证券离职三年后，时任董事长一职的祝献忠还是未能逃脱来自证券监管机构的追责。

2022年11月29日，证监会北京监管局（下称“证监会北京局”）发布多份监管措施决定，其中便包括了对祝献忠这位昔日券业大佬的问责。

“经查,2013年至2018年你任华融证券股份有限公司董事长期间,公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题”，在上述由证监会北京局发布的相关关监管措施决定中指出，祝献忠作为公司时任主要领导、董事会负责人,负有责任。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)第五十三条第(八)项的规定,决定对其采取认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

监管层坦言，就祝献忠任职华融证券5年多时间中，华融证券存在三大突出问题主要包括：“一是公司治理弱化,存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题”；“二是内部控制存在缺陷,存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分等问题”，“三是风险管理有效性不足,存在经营理念激进,部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题”。

“上述问题是公司后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重”，在上述监管函中，证监会北京局定性称。

华融证券的故事，随着赖小民的消亡而浮沉几何。

稍对当年赖小民贪腐案有所关注的人应有所了解，2018年，当赖案爆发之后，在一系列复杂的利益纠葛浮出水面的同时，华融系旗下多家金融机构“泥垢”深陷的事实也曝光于天下。

其后几年中，华融证券因历史风险资产处置和对资管规模压降不到位等问题，在不断遭到监管层处罚的同时，也让外界纷纷对这家曾也算是风光一度的券商那多舛的命运而扼腕叹息。

2022年7月，中国华融将在华融证券中的相关持股彻底转让，由国资委旗下国新资本以109亿拿下控制权后，华融证券也正式更名为国新证券。

在与中国华融的过往划清界限后，原华融证券欲以全新的姿态开启了其新的篇章。

将华融证券推入泥潭的始作俑者们，仍需要承担当年在企业中肆意而为的代价。

据接近于当年华融证券的知情人士告诉叩叩财讯，虽然早在2018年7月，即赖小民案爆发几个月后，与赖小民之间过从甚密的祝献忠便遭到了华融证券内部的降职处理，但直到2019年11月，被中国华融纪委研究决定，将其降为高级经理级员工，专职负责华融证券业务风险化解和处置工作后，祝献忠才于当月正式从华融证券离职。

在离开华融证券，在业内“低调”了一年多时间后，祝献忠的名字又出现在了上市公司达刚控股的董事名单中。

2020年11月中旬，达刚控股董事会举行换届选举，也就是在这次临时股东大会上，祝献忠成功当选为达刚控股董事。

但在2022年的早些时候，还在任期内的祝献忠，突然以个人原因向达刚控股递交辞呈并获得许可。

上述知情人士还透露，离开华融证券后，祝献忠在任职达刚控股董事的同时，也曾一度出任港股上市企业华科资本行政总裁一职。

2021年底，在祝献忠辞任达刚控股董事的前夕，也从华科资本中挂靴而去。

1）“大发审委”首位任内解职委员

相比于当年华融证券董事长的名头，祝献忠更为业内关注的则是其曾任证监会第十七届发审委委员的身份。

证监会第十七届发审委可谓是A股发行审核历史上里程碑式的存在，这届于2017年9月底上任的发审委因监管层启动审核程序改革合并了以往各自分开的主板和创业板发审委，因而被称为“大发审委”。

公开信息显示，第十七届发审委成立时共包含63名发审委委员，其中42人为专职委员，21人为兼职委员。

祝献忠便是这“大发审委”中的一员。

彼时，祝献忠以华融证券董事长的身份当选第十七届发审委兼职委员。

但祝献忠之所以在日后备受业内关注，并不是其在担任发审委员期间的执业能力和风格，恰恰却是其在当选发审委后不久，便被一纸声明褫夺任职资格，成为了发审委改革后首位在任内被解职的发审委员。

2018年8月10日，中国证监会发布公告称，华融证券股份有限公司致函证监会，申请祝献忠不再担任证监会第十七届发审委委员，介于此，证监会决定解除祝献忠第十七届发行审核委员会委员职务。至此，祝献忠成为新一届发审委首位遭解职的委员。

对于祝献忠突然被所在单位以函件的形式向监管发出解职要求，斯时，多位信源人士也向叩叩财讯证实，与其华融证券董事长的职务已经被免除有关。

2018年7月，一篇来自国内财经媒体《财经》的报道称，祝献忠是在华融集团的内部会议上被免职，其职务由中国华融资产管理股份有限公司(下称中国华融)副总裁胡继良接替。

随后，网络流传落款为“中国华融资产管理股份有限公司”的文件，这份文件下达给“华融证券”，“建议祝献忠任华融证券股份有限公司总经理级干部，专门负责华融证券公司业务风险化解和处置相关工作，免去其华融证券股份有限公司董事会董事长、董事、法定代表人职务。”

在祝献忠突然在华融证券中大权旁落“失势”的背后，则是在此几个月前，赖小民一案的案发。

2018年4月，中纪委官网发布消息称，中国华融原党委书记、董事长赖小民个人涉嫌严重违纪违法接受纪律审查和监察调查，赖小民向董事会递交辞呈申请辞去中国华融资产董事长兼执行董事职务并停止履行相关职务。

公开资料显示，祝献忠生于1968年，江西上饶人，江西财经大学经济学博士研究生，与赖小民为同乡校友。

1991年至1995年期间曾先后就职于江西财经大学及中国银行江西省分行，1995年至2012年期间就职于招商银行总行，曾任投资银行部总经理、企业年金管理中心总经理、基金托管部负责人等职务。

2012年12月，祝献忠突然空降华融证券股份有限公司，任华融证券党委书记、董事长。

当年，亦有媒体报道称，祝献忠的任命与华融证券未来重点发展投行业务思路有关，祝在投行方面的能力和经验将被倚重。

但多年后，再度回首看来，祝献忠的该次到任与赖小民之间勾连颇深。

在祝献忠被免职的传闻传出一年之后，2019年11月，华融资产管理股份有限公司纪委发布的一份通报，不仅证实了祝献忠被免职的事实，也将其与赖小民之间的秘辛得以揭露。

该通报称，给予华融证券前党委书记、董事长祝献忠留党察看两年处分，降为高级经理级员工，并直指祝献忠向上攀附高级领导干部，大肆编织关系网的人看似八面玲珑、呼风唤雨，但一旦被这些人脉链条裹挟，关系网便立刻成为违法乱纪的明证和作茧自缚的枷锁。

通报中表示，经查，祝献忠违反政治纪律，对抗组织审查；违反中央八项规定精神，多次向赖小民赠送礼品、礼金，参加超标准商务宴请；违反组织纪律，违反民主集中制原则，个人决定或调整应由党委会决定的事项，违规选拔任用干部，利用职权违规招录员工；违反廉洁纪律，违规用公款支付应由个人承担的宿舍租金，违规报销物业费、供暖费；违反工作纪律，干预执纪执法活动。

通报还指出，祝献忠身为党员领导干部，党性原则和纪律意识极为淡薄，长期热衷与赖小民搞团伙和人身依附，带头破坏党内民主集中制，带头损公肥私，“亲清不分”，干预执纪办案，且在党的十八大、十九大后仍不收敛、不收手，严重污染公司系统政治生态，严重损害公司形象。

与此同时，中国华融纪委在通报对于祝献忠一案给出五大教训和警示，其中第一条便是“祝献忠利用自己与赖小民是老乡、校友等关系，长期以来与之形成了事实上的人身依附关系，并将这种关系凌驾于组织之上。

在正式被中国华融宣布处分后当月，祝献忠便从华融证券离职。

从2017年9月正式履职第十七届证监会发审委委员，至2018年8月10日正式卸任，祝献忠共任职发审委委员300余天，不过，在其任职期间并未审核过一例发审项目。

2）“新”国新证券何去何从？

因早前一系列的历史遗留问题，华融证券纵然如今已蜕变为与中国华融毫无关系的国新证券，但摆在其面前的发展之路，依然不容乐观。

2022年11月29日，与证监会对祝献忠追责监管措施函同时下发的便还有一份针对国新证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

该份监管措施决定书称，因国新证券总经理缺位时间已超22个月,尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理,不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《高管办法》)第三十四条的规定。根据《高管办法》第五十一条第一款的规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

据《高管办法》第三十四条显示，证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定，在 15 个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过 6 个月。

也就是说，如今的国新证券已经违反《高管办法》的规定长达16个月之久。

华融证券的上任总经理为童艳。

童艳曾有多年监管工作经验。

公开信息显示，1994年毕业于中国人民银行金融研究所后，童艳即加入证监会，先后在国际业务部、上市公司监管部、发行监管部、综合处等多个部门工作。随后，童艳转任上交所总裁助理。

2017年5月，童艳“下海”加入民生证券，任该公司副总裁、执行委员会委员、民生证券投资总裁。

在任职三年后，2020年8月，童艳突然宣布出任华融证券总经理一职，也让当时正处于旋涡中的华融证券似乎看到了黎明到来的一丝希望。

但让人颇感意外同时又觉得情理之中的是，2021年1月，在仅仅上任5个月后，童艳便以个人原因毅然决然地离开了华融证券这一是非之地。

在童艳离职后，2021年1月21日，华融证券发布公司总经理变更公告。公告称，经董事会审议通过，免去童艳总经理职务，由董事长张海文代为履行总经理职责。

张海文便是在祝献忠离任后，成为华融证券的掌舵者的。

简历信息显示，张海文曾在国务院经济体制改革办公室、国务院研究室、银监会、国资委、北京证监局、天津证监局等多个监管部门担任领导职务，监管经验丰富。

2021年3月29日,华融证券宣布董事长不再代为履行总经理职务。

此后。华融证券乃至更名为国新证券后，总经理一职至今空悬。

据监管部门给出的信息显示，在总经理一职缺位远超法规规定时限下，证监会相关部门曾多次就相关事宜向国新证券下发提示函、关注函，但国新证券总经理的人选却至今未能落定。

有业内人士告诉叩叩财讯称，国新证券早前也一直在圈内物色新的总经理人员，并开出了一系列的任职条件，包括具备15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验，具备相应职级或任下一级职务满2年，在头部券商，即近三年证券业协会公布的各项数据指标排名前十的券商中，担任高管五年以上的优先考虑。

的确，在华融证券正式更名为国新证券的次日，国新证券便开始为公司掌舵者展开了紧锣密鼓的市场化招聘工作。

但近四个月过去了，似乎依然未有满意的人选浮出水面。

在最重要的总经理一职人选尚未落定之时，国新证券在领导班子还是几乎完整保留了华融证券时期原有的领导班子，原华融证券党委书记、董事长张海文依然继续担任国新证券的董事长。

国新证券称，这有效发挥控股股东作用，清晰明确管理边界，依法维护证券公司经营自主权，鼓励证券公司发挥主观能动性的管理思路。

“国新证券才刚刚入主不久，正如外界所看到的那样，国新证券内部的高管体系也尚未搭建完毕，未来国新证券将以何种姿态重新定位自己在业界的地位，尚需时日才会更加清晰。”上述接近于原华融证券的知情人士称。

国新证券在多份公开宣传材料中表示，其将立足中国国新国有资本运营事业，聚焦服务国家战略、服务实体经济、服务国资国企改革发展的中心任务，走出一条特色化、专业化、差异化、精品化发展之路。

2022年11月初，国新证券党委书记、董事长张海文最近一次接受媒体采访时也称，国新证券将聚焦中国国新“1345”战略目标，研究制定三年（2023-2025）发展规划，紧扣“立足国有资本运营公司服务国资央企改革大局”的中心任务，加快融入国有资本运营事业全局。突出“以虚活实”“以融强产”战略导向，当好资本市场和实体产业的连接桥梁，丰富助力央企对接资本市场、服务实体产业发展的功能手段。

（完）